关于广东省科研机构应用研究状况专题视察的报告
广东省政协第九视察团
（2003年10月）
2003年9月中旬，省政协组成了以韩大建、罗富和副主席为顾问，科教文卫体委员会蔡齐祥副主任为团长的第九视察团，对我省部份科研机构（包括部份中央属科研机构）的应用研究状况进行了专题视察。视察团先后到省科技厅、中科院广州分院（省科学院）、信息产业部电子第五研究所、省农业科学院、广州电器科学研究院、广州有色金属研究院、省机械研究所、省心血管病研究所、省林业科学研究院等14个单位进行调研与交流，对科研机构的现状和问题进行了分析和研讨，并就进一步加强应用研究，深化科研院所体制改革，加快广东科技创新平台建设进行了专题研讨，提出了若干建议。现将有关情况报告如下：
一、科研机构体制改革为广东经济与社会的发展发挥出重大作用
近五年来，广东省科研机构按照省委、省政府《关于依靠科技进步推动产业结构优化升级的决定》（粤发〔1998〕16号）以及《广东省深化科技体制改革实施方案》（粤府〔1999〕51号）精神，转变观念，大胆改革，取得了显著成效。
（一）科研机构及科技人员思想观念发生了巨大转变
经过五年的实践，科研机构已从原来的传统观念，转变为今天的认同改革，支持改革，学习把握市场经济脉搏，开始争取市场经济的主动权。改革使科研机构逐渐走出了一条适合自身发展的新路子，为进一步发展打下了良好的基础。
（二）新的体制和机制正在科研机构中形成
各类科研机构在体制和内部运行机制上的改革已经铺开并逐步落实。39个技术开发类型科研机构中有33个成为企业法人，有的还在产权制度改革上进行了有益的试验和探索。18个
咨询服务类型科研机构的事业费已减拨70%，他们在开展计量检测、环境评价、信息咨询等服务工作的同时，加快了科技企业的发展和产业化工作，综合竞争力得到了提高，体制和机制逐步与市场经济相适应。公益型科研机构的体制改革进一步深化，大多实行了科研主体和产业实体并存发展的模式，既开展了必要的基础研究和应用研究，也组建起产业实体，将科技成果转化为有形产品或有偿技术服务，取得了经济回报，养活了自己和支持了科研主体。至2002年底，省属69个科研机构中已建立了八十多个科工贸一体化的经济实体。例如，省农业科学院属下的13个科研机构有8个已整体转制为科技型企业，并与院直属经济实体一起组建了广东省农科集团，2002年全院13个研究所产值达4.3亿元。省科学院机关先后进行了两次机构调整，职能部门从原来的14个整合为5个，46%的人员被分流。院属5个科研机构2000年到2002年技工贸总收入分别为1.7亿元、2.14亿元、2.84亿元，平均年增长29.3%。
（三）在广东的经济与社会发展中发挥了重大作用
——为推动行业发展作出了积极贡献。省农业科学院水稻品种推广面积占全省的50%左右，瓜果蔬菜占60%以上，蚕桑新品种占70%。省林业科学研究院大面积营建优良种质资源保存库，为“十年绿化广东”提供了强有力的技术支撑。省微生物所微生物分析检测技术解决了企业产品质量的监控问题，为行业的快速发展作出了重要贡献。
——为保障人民健康发挥了巨大的作用。省心血管病研究所去年为数十万心脏病患者进行了及时和高质量的诊治，手术量达1885例。近年，运用冠状动脉搭桥术等新技术，介入性心脏病诊治已突破3000例，成功率达97.8%，心血管内科危重病人抢救成功率达82.7%，有效地保障了人民的身体健康。
——为企业发展提供了必要技术和服务。信息产业部第五研究所为我省3000多家大小企业提供产品认证、质量监督等多项专业技术服务，并为省内信息电子企业发展提供了有力的支持。广州电器科学研究院五年来为我省1000多家企业的产品开发、市场准入、质量检验提供了系列化服务。省机械研究所为我省的制造业提供CAD/CAM/CAE技术支持和服务，近两年培训技术人员1000多人，创造了良好的社会经济效益。
——为国民经济建设解决了一批关键技术问题。中科院广州能源研究所研发的“以甘蔗为原料生产特级食用酒精、燃料乙醇产品”，实现了液体燃料的可持续发展，也为地方带来巨大的社会经济效益。广州有色金属研究院在国家重大资源综合利用中，解决了多项世界性的关键技术问题，为我国的稀土、稀有稀散金属等从资源优势转化为产业优势作出了重大贡献。省微生物研究所成功解决了食用菌产业化生产的技术难题，3年累计新增产值3.8亿元，带动1万多农户脱贫奔康。
二、我省科研院所在改革中存在的主要问题
（一）应用研究资源配置薄弱，难以支撑广东经济社会的可持续发展
国际上对R&D（研究与发展）活动分为基础研究、应用研究、试验发展三类。从广东2000年R&D资源清查数据中可以看出，广东基础研究和应用研究两项活动的人力资源、财力资源的配置份额均远低于全国平均水平。特别是与经济社会发展关系密切的应用研究，广东的投入与全国差距更大，人力资源配置居全国第8位；财力资源居第9位。另据有关数据统计，2000年广东R&D经费总量位居全国第二，但经费支出中政府资金只占9.5%（全国平均33.4%），企业占80.7%。这表明广东在R&D资源配置中市场化程度虽高；但在重大项目、设备投入、人才培养等方面政府所起的调控、引导作用力度仍不够大。
（二）省属科研院所R&D经费不足，无力成为广东经济社会发展的技术依托
2000年省属科研院所R&D经费占全省R&D经费的6.5%，远低于全国的28.8%；R&D经费总量在国内排第9位，其中政府资金占55%，低于全国的81.4%，也比上海的76%、江苏的71%低。政府对科研经费投入不足，使科研院所难以吸引优秀人才，致使科研院所的创新能力有不同程度的下降。
（三）科研院所在省创新体系中的整体定位不明确
目前我省尚缺乏对研究体系、资源情况、发展趋势等方面的统筹分析与规划，使科研机构在科技创新体系中较难发挥出整体优势。目前，以企业为主体的技术开发体系和以大学、科研院所为主体的基础研究体系已基本形成，但以科研院所、企业为主体的应用研究体系还没有形成核心力量，科研机构及实验室各自为政，研究力量分散，可见，我省应用研究主体仍不清晰，资源仍得不到很好的共享。政府在过去五年的科技体制改革中起到了很好的主导作用，特别是在“破”方面取得了不少的成绩和经验；但在“立”方面还没有及时跟上，如还没有调整相关政策，将其引入动态管理，没有建立择优支持与退出机制，对技术开发类和咨询服务类的科研机构还没有完善评价指标体系和健全激励机制等配套政策和措施。
（四）社保和离退休费用等问题没有得到妥善解决
中央属的科研单位为广东经济社会的发展作出了巨大贡献，但在补贴、离退休职工待遇等问题上难以体现地方对他们的关心。随着离退休人员的增多和年龄增大，原由财政单列划拨的离退休费已无法足额支付离退休人员的工资，医疗费也大幅超支，单位负担沉重，不利于这些科研机构的深化改革。
（五）科研项目竞争环境欠缺公平
高校工资基本由政府全额负担，研究成本低，省属科研机构经费减拨，科技人员的部分或大部分工资需从争取到的项目经费中支出，研究成本高，后者在争取课题方面明显处于劣势，并且这种不公平的竞争最终削弱了科研机构的研究水平。
(六)缺少发展科技产业必要的流动资金
科研院所缺乏产业化条件，转制后其开发资金、产业化资源配套等问题一直没有兑现，靠银行贷款不仅额度有限，而且会背上沉重的财务负担，个别研究所也没有土地、房产等可供抵押，无法获得足够的产业化资金，因此，影响了产业化的发展进程。
（七）转制时欠缺自主选择改革方式的权利
我省部分技术开发类科研机构在进入企业集团时，有关主管部门不是按照中央和地方有关文件规定，让研究所自主选择改革方式，而是采取行政手段把科研机构划归成为其企业集团属下的企业，研究所没有得到任何强化组合或业务方向调整的优势，反而增加了负担，不利于今后的发展。
（八）政府对公益类科研机构支持力度不够
公益型科研机构成果转化的社会效益远大于自身所得的经济效益，需要政府给予稳定的投入和扶持。而目前公益类科研机构普遍存在科研经费、科研基础设施建设投入不足、事业经费缺口较大的困难。技术开发和咨询服务类科研机构中也有不少公益类的成分，也存在同样问题。
三、关于促进我省科研机构应用研究发展的建议
（一）打破地域、产权关系，建立广东科技创新大平台
为了从根本上提高广东的科技能力，提高产业的国际竞争力，应打破科研院所隶属、区域界限，整合主要科技资源，建立一个开放、流动、竞争的科技创新体系，构筑科技创新大平台，为广东经济社会发展服务。
（二）分类改制，不搞“一刀切”
对面向市场的技术开发类科研机构，坚持向企业化转制，加快建立现代企业制度。个别转制确有困难的，可实行企业化管理，仍保留事业单位。对于咨询服务类科研机构，由于实际上存在着许多公益性研究任务，整体上不再改为企业，仍保留事业单位性质，但“可以兴办科技人员入股的民营科技企业”。对于科研机构从事基础性、公益性工作的部份，不论是否改制，都应加以保护和经费支持。
（三）适当减轻科研所压力，解决改革中深层次的问题
建议由政府拨出专款解决历史遗留问题，诸如社保、医保、离退休人员（含中央在穗研究机构）、产业化资金、项目竞争环境等问题，并由省财政厅、省科技厅全权安排使用。对离退休人员的离退休费及医疗费由政府全额拨给，或进行合理的医疗制度改革，特别是对离休人员，按照国家规定，保证他们的离休费和医疗费。在推动院所发展高新技术产业方面抓紧出台配套政策，协调有关部门，适当延长税收优惠期限。
（四）加强公益性研究，进一步提高对公益性科研活动的支持力度
为了鼓励科研机构转让技术与成果，增加技术性收入，可按上年技术性收入额，由财政拨出专款奖励科研院所同样额度的事业经费，以此支持公益类研究。对省内科研项目的立项，可区别对待科研机构与高校，对科研机构作适当的政策支持。对广东科技发展和建设文化大省有重要作用的种质资源库、标本馆，以及涉及到国家安全、生存环境、人民健康、应对突发事件等公益性研究，政府有关部门可采取一定的步骤和程序，科技人员待遇可参照公务员的标准执行。
