提出人：民建广东省委会
分 类：经济
办理类型：
内 容：
随着国际逆全球化形势变化，国际贸易政策趋向紧缩。美国不顾国际社会普遍反对，援引国内法对其他国家实施单边制裁和所谓的“长臂管辖”。我省已有多家企业受美方制裁，未来将持续面临美国反腐败反贿赂、出口管制、数据安全、知识产权纠纷等合规制裁风险，境外国家法律政策风险已成为我省涉外企业必须克服的障碍。
一、我省涉外企业合规建设面临的主要困难
（一）合规建设力量较薄弱、投入不足。一是目前仅有极少数企业具备达到国际标准的合规体系，大部分企业的合规资源投入匮乏。二是目前我省还没有合规建设专项资金。
（二）合规管理体系建设法律复杂。涉外合规法律法规与政策繁杂，全球有超过750个重要监管实体，2500多项重点监管规则，而且每年至少有50000个全球监管信息更新提示，企业对境外法律、法规、政策、文化等情况不熟悉，导致境外经营出现困难的问题时有发生。
（三）企业合规管理体系建设成本较高。一个普通企业的简单合规体系建设动辄需要几百万，如果企业要建立一条自动化智能体系，其花费则更多。如，中兴通讯的合规体系建设投入为每年营收的1%，这对企业，特别是中小企业来说，成本比较高、负担较大。
（四）合规管理体系建设经验不足、人才缺乏。一是合规管理体系尚在摸索中，权威性和独立性较差、组织结构不明确、制度体系不完整。二是缺乏专业人才，熟悉国际市场、商务规则等涉外法律管理人才匮乏，且合规官工资不高。
（五）合规建设流程不熟悉，相关技术匮乏。合规风险的评估方法、合规体系的建设技术、合规流程的解决方案等相对滞后，合规管理技术亟待提高。
（六）合规监管部门不明确。合规概念泛化，且监管部门不明确，让企业无所适从。
二、加强我省涉外企业合规建设的建议
（一）加强省级统筹协调管理和资金扶持。一是成立省合规建设协调领导小组，下设办公室（设在省商务厅），由商务厅统筹协调全省合规建设工作。二是建立企业合规专班，由商务厅牵头、联合各职能部门和相关地市分别管理其对应企业，对我省重点企业、敏感企业和行业龙头企业，按行业与区域进行分组管理。三是成立省企业合规建设专项基金，参考上海对外投资项目专项资金的做法，安排专项资金用于支持企业构建合规体系。
（二）强化合规培训与指导。一是建立分类精准培训机制，对重点企业、重点行业实施针对性的专业辅导，督促企业做好风险防范。二是举办合规宣贯会，加强企业合规意识引导与宣传。三是加强法律法规宣讲与风险预警，加强境外政经形势、政策法规、营商环境、国别风险的分析并进行定期跟踪研究。四是编制分类合规指南，根据不同的行业不同的合规体系要求，参考海外百年企业的合规建设，总结合规建设经验与教训。
（三）开展涉外企业合规建设规划和试点工作。一是做好合规规划，有序推进，提高合规建设覆盖率。二是以中兴通讯等企业为蓝本，设置合规试点企业，加强企业合规试点的沟通与分享，按计划方案有序推进，指导并督促其合规体系建设的逐步完善。三是充分发挥境外机构平台作用，助力企业合规经营。特别是发挥海外商会、驻境外经贸代表处等境外机构服务功能，在重点国家和地区探讨设立涉外企业海外法律服务中心，促进与境外贸易促进法律服务等机构的合作，助力涉外企业在当地合规经营。
（四）由司法部门建立律师团队指导企业打好法律战。一是完善政府部门支持调查的工作机制。制定相关政策提供经费支持和律师团队等便利服务，支持企业采取合法必要的反制措施。二是及时组织涉调查企业成立应诉的临时性应对组织，对可能触及反腐败反贿赂合规或已被列入实体清单等各类可能违反或已违反合规要求的企业，组织专家团队进行针对性“止血救援”，并在适当的时候进一步推动涉调查企业成立应诉联盟。召集有关法律专家和行业专家，与涉调查企业共同研判应对策略，特别要对涉调查企业相关权利主张的合理性和合法性进行评估，确保应诉策略的准确性和针对性。
（五）加强平台建设与人才培养。一是筹建合规平台，整合境外合规政策解读、信息发布等功能。二是联合行业协会、合规社会团体，加强对境外相关政策信息收集和转发。三是加强人才培养，加快深圳大学合规研究院等机构对合规专业人才的培养进度，提供更多合规学习与交流机会。四是充分利用贸促会平台作用，发挥贸促系统工作网络优势，积极推进各地企业合规管理体系建设，加强合规人才培养，提高企业合规管理的水平。
（六）加强涉外企业先进合规工具的导入和普及。一是对涉外企业引进信息化合规工具进行专项补助，引领企业实现公司内部合规管理及业务管理的标准化。二是鼓励合规小工具市场化运营，让中小企业也可实现部分合规自动化功能。三是在重点领域试点合规风险保险业务。推广能够基本覆盖涉外企业应对海外侵权案的主要损失的海外法律风险保险业务，完善企业海外知识产权维权援助体系，强化海外维权援助服务。相关职能部门要加强与保险公司合作，提高企业出海风险保障。
